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贵州试行区域性股权市场监督管理

2018-08-30 18:34:31     来源:贵阳文明网
  8月30日,记者从贵州省政府办公厅获悉,经贵州省人民政府同意,省政府办公厅近日印发《贵州省区域性股权市场监督管理实施细则(试行)》(以下简称细则),细则对证券发行与转让、账户管理与登记结算、中介服务、市场自律、监督管理等方面作出了规定,该细则自发布之日起实施。
 
  发行证券,不得采用广告、公开劝诱等公开或者变相公开方式
 
  细则指出,未经国务院有关部门认可,不得在区域性股权市场发行除股票、可转换为股票的公司债券之外的其他证券。在区域性股权市场发行证券,应当向合格投资者发行。单只证券持有人数量累计不得超过200人,法律、行政法规另有规定的除外。不得通过拆分、代持等方式变相突破合格投资者标准;不得采用广告、公开劝诱等公开或者变相公开方式。
 
  在区域性股权市场转让证券的,不得采取集中竞价、连续竞价、做市商等集中交易方式。投资者在区域性股权市场买入后卖出或者卖出后买入同一证券的时间间隔不得少于5个交易日。
 
  细则要求,运营机构依法对证券发行、挂牌转让申请文件进行审查,出具审查意见,并在发行、挂牌完成后5个工作日内报省政府金融办和贵州证监局备案。运营机构应当在每个交易日发布证券挂牌转让的最新价格行情。
 
  挂牌公司应当在每一会计年度结束之日起4个月内编制并披露年度报告,并在发生可能对证券转让价格产生较大影响的重要事件时,披露临时报告。此外,招股说明书、债券募集说明书、年度报告应当包括公司基本情况、公司治理、控股股东和实际控制人情况、业务情况、财务会计报告以及可能对证券发行或者转让具有较大影响的其他情况。
 
  登记结算机构保存凭证及有关文件和资料期限不得少于20年
 
  细则规定,区域性股权市场应当通过全省统一的登记结算机构办理登记结算业务。投资者在区域性股权市场买卖证券,应当在登记结算机构申请开立证券账户。登记结算机构可以直接为投资者开立证券账户,也可以委托运营机构代为办理。投资者在区域性股权市场买卖证券的资金,任何单位和个人不得以任何形式挪用投资者资金。
 
  运营机构应当通过登记结算机构建立投资者资金第三方存管制度,在登记结算机构开立独立的专用结算账户,专门用于存放投资者资金。专用结算账户与运营机构自有资金账户要严格分离,不得混同。投资者应当确保投资资金来源合法,不得非法汇集他人资金投资区域性股权市场证券。运营机构应当每日监测投资者资金的变动情况,发现异常情形及时处理并向省政府金融办、贵州证监局报告。
 
  在区域性股权市场发行、转让的证券,应当在登记结算机构集中存管和登记。登记结算机构应当根据证券登记结算的结果,确认证券持有人持有证券的事实,提供证券持有人登记资料。运营机构应妥善保存交易过程中产生的委托资料、交易记录等原始凭证及文件,登记结算机构应当妥善保存登记、结算的原始凭证及有关文件和资料,保存期限都不得少于20年。
 
  登记结算机构应当按照规定办理证券账户开立、变更、注销和证券登记、结算,保证证券持有人名册和登记过户记录真实、准确、完整,证券和资金的清算交收有序进行。登记结算机构不得挪用投资者的证券。登记结算机构与中国证券登记结算有限责任公司应当建立证券账户对接机制,将区域性股权市场证券账户纳入到资本市场统一证券账户体系。
 
  运营机构可以自行或者组织有关中介机构开展业务活动
 
  细则规定,运营机构可以自行或者组织有关中介机构开展业务活动有:为参与本市场的企业提供改制辅导、管理培训、管理咨询、财务顾问服务;为证券的非公开发行组织合格投资者进行路演推介或者其他促成投融资需求对接的活动;为合格投资者提供企业研究报告和尽职调查信息;为在本市场开户的合格投资者买卖证券提供居间介绍服务;与商业银行、小额贷款公司等开展业务合作,支持其为参与本市场的企业提供融资服务;中国证监会规定的其他业务。
 
  运营机构可以在依法合规、风险可控前提下,开展业务、产品、运营模式和服务方式创新,为中小微企业提供多样化、个性化的服务。运营机构不得为省外企业证券的发行、转让或者登记存管提供服务。运营机构在符合中国证监会规定的条件下,积极组织开展全国中小企业股权转让系统的推荐业务。
 
  运营机构可以以特别会员方式加入中国证券业协会
 
  细则指出,运营机构应当负责区域性股权市场信息系统的开发、运行、维护,以及信息安全的管理,保证区域性股权市场信息系统安全稳定运行。运营机构、登记结算机构应当将证券交易、登记、结算等信息系统与中国证监会指定的监管信息系统进行对接。
 
  运营机构、登记结算机构制定的业务操作细则和自律管理规则,应当符合法律、行政法规、中国证监会规章和规范性文件、有关省人民政府的监管细则等规定,并报省政府金融办和贵州证监局备案。省政府金融办和贵州证监局发现业务操作细则和自律管理规则违反相关规定的,可以责令其修改。
 
  此外,运营机构可以以特别会员方式加入中国证券业协会,接受中国证券业协会的自律管理和服务。证券公司作为运营机构股东或在区域性股权市场从事相关业务活动的,应当遵守证券行业监管和自律规则。中国证券业协会督促引导证券公司为区域性股权市场的投融资活动提供优质高效低廉服务。鼓励证券公司为区域性股权市场提供业务、技术等支持。
 
  从事严重扰乱市场秩序的行为,将依法从严查处
 
  细则规定,省政府金融办实施现场检查,可以采取进入运营机构或者区域性股权市场有关参与者的办公场所或者营业场所进行检查;询问运营机构或者区域性股权市场有关参与者负责人、工作人员,要求其对有关检查事项做出说明;查阅、复制与检查事项有关的文件、资料,对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存;检查运营机构或者区域性股权市场有关参与者的信息系统,复制有关数据资料;法律、行政法规和中国证监会规定的其他措施等措施。此外,贵州证监局可以采取前款规定的措施,对区域性股权市场规范运作情况进行现场检查。
 
  被检查、调查的单位和个人应当配合,如实提供有关文件和资料,不得拒绝、阻碍和隐瞒。运营机构违法违规经营或者出现重大风险,严重危害区域性股权市场秩序、损害投资者利益的,由省政府金融办依法责令停业整顿,并更换有关责任人员。对运营机构或者区域性股权市场参与者从事内幕交易、操纵市场等严重扰乱市场秩序的行为,依法从严查处。
 
  此外,运营机构应当建立区域性股权市场诚信档案,并按照规定提供诚信信息的查询和公示。运营机构和区域性股权市场参与者及其相关人员的诚信信息,应当同时按照规定记入中国证监会证券期货市场诚信档案数据库。
贵阳文明网,编辑:刘欣
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